FATF обновила чёрный и серый списки в октябре 2023 года. Включена ли Россия?

27 октября FATF (ФАТФ, Международная группа по борьбе с финансовыми преступлениями) опубликовала список юрисдикций, находящихся под усиленным контролем. Этот список часто называют «серым списком» (подробнее про чёрный и серый списки ФАТФ).

ФАТФ была создана в 1989 году по инициативе Большой семёрки (G7) для разработки международных стандартов в области борьбы с отмыванием денег и содействия в преследовании финансирования терроризма. ФАТФ на постоянной основе выявляет юрисдикции, которые имеют стратегические недостатки в своих режимах противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. В 40 рекомендациях ФАТФ установлены международные стандарты, направленные на предотвращение этих преступлений и содействие развитию эффективных систем борьбы с ними. Рекомендации ФАТФ признаны глобальным стандартом.

По состоянию на конец октября 2023 года серый список ФАТФ состоит из 23 юрисдикций и выглядит следующим образом:

• Барбадос
• Болгария
• Буркина-Фасо
• Вьетнам
• Гаити
• Гибралтар
• Йемен
• Камерун
• Конго, Демократическая Республика
• Мали
• Мозамбик
• Нигерия
• ОАЭ
• Сенегал
• Сирия
• Танзания
• Турция
• Уганда
• Филиппины
• Хорватия
• ЮАР
• Южный Судан
• Ямайка

Некоторые страны потерпели неудачу в стремлении быть исключёнными из списка. Например, Ямайка. Несмотря на то, что юрисдикция приняла значительные шаги по обеспечению адекватного надзора во всех секторах, их пока недостаточно. В частности, Ямайка недавно создала реестр бенефициарных владельцев и внесла существенные изменения в Управление компаний, чтобы предотвратить неправомерное использование юридических лиц. Ямайка была добавлена в серый список в феврале 2020 года. ФАТФ в отношении юрисдикции выпустило уже третье предупреждение о необходимости продемонстрировать значительный прогресс к следующему пленарному заседанию в феврале 2024 года. В ином случае будут «рассмотрены следующие шаги, которые могут включать обращение к своим членам и призыв ко всем юрисдикциям применять усиленную комплексную проверку к деловым отношениям и сделкам с Ямайкой».

Филиппинам было дано время до января следующего года, чтобы устранить все недостатки своего режима по борьбе с отмыванием денег, а также финансированием терроризма и распространения оружия массового уничтожения. Стране предстоит устранить ещё 5 из 18 недостатков, выявленных в ходе проверки. В 2002 году Филиппины были внесены в чёрный список. После обновления законодательства Филиппины периодически включаются в серый список.

Объединённым Арабским Эмиратам также, несмотря на предпринятые усилия, пока не удалось выйти из серого списка.

Из серого списка ФАТФ исключены Албания, Каймановы Острова, Иордания, Панама.

Попадание в списки ФАТФ негативно влияет на инвестиционный рейтинг страны и её репутацию. Особенно опасен чёрный список. Юрисдикции, на которые распространяется призыв к действию (черный список), – это те, в которых ФАТФ призывает своих членов применять повышенную комплексную проверку в деловых отношениях и сделках из-за стратегических недостатков их режима ПОД/ФТ.

В чёрном списке на сегодняшний момент находятся Иран, Мьянма и Северная Корея.

Как мы видим, Россия ни в один из списков не была включена, несмотря на активные требования некоторых стран. Однако приостановка членства РФ в ФАТФ сохранена.

Ожидается, что в ближайшие годы ФАТФ будет применять более строгие меры контроля, уделять больше внимания тому, насколько хорошо юрисдикция обеспечивает соблюдение своих законов и правил.

Очередному пересмотру список подвергнется в феврале 2024 года. Скорее всего из него будет исключён Гибралтар после проверки на месте. Гибралтар уже провёл ключевые реформы, включая применение эффективных, пропорциональных и сдерживающих санкций за нарушения ПОД/ФТ в небанковских финансовых учреждениях и секторах УНФПП. Уганда, Объединенные Арабские Эмираты, Сирия и Йемен также получили «зеленый свет» от ФАТФ на существенное завершение своих планов действий, что требует проверки на местах. Однако выездные проверки в Йемене и Сирии были отложены из-за ситуации с безопасностью в обеих странах. Также из серого списка на ближайшем заседании может быть исключен Барбадос.

(с) Деловой центр "ДИНЕКА"
Д.Е.